證監(jiān)會出手!他操縱109個賬戶,9個月暴賺1.33億!被罰沒2.66億
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又一例大額罰單。

近日,證監(jiān)會公布了一例操縱股價的罰單。2017年4月17日至2018年1月30日期間,張某控制109個證券賬戶,通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣,在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易等手段操縱“華英農(nóng)業(yè)”,共計(jì)獲利1.33億元,被證監(jiān)會罰沒2.66億元。

操縱股價獲利1.33億元

依據(jù)2005年《證券法》的有關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會對張某操縱“華英農(nóng)業(yè)”的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

張某組織的交易團(tuán)隊(duì),于2017年4月17日至2018年1月30日期間,實(shí)際控制109個證券賬戶操縱“華英農(nóng)業(yè)”。

涉案期間,張某控制賬戶組,通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣,在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易等手段操縱“華英農(nóng)業(yè)”,影響“華英農(nóng)業(yè)”交易價格和交易量。

據(jù)統(tǒng)計(jì),涉案期間,賬戶組累計(jì)買入2.5億股,買入金額28.97億元;累計(jì)賣出2.48億股,賣出金額30.2億元。其間,“華英農(nóng)業(yè)”股價漲幅22.49%,所屬的中小板綜指同期漲幅-2.98%,農(nóng)業(yè)指數(shù)同期漲幅0.77%,個股價格與板塊綜指及行業(yè)指數(shù)偏離值分別為25.47%和21.72%。

綜上,涉案期間,張某通過控制賬戶組,以集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣,在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易等手段操縱“華英農(nóng)業(yè)”,影響“華英農(nóng)業(yè)”交易價格和交易量,共計(jì)獲利1.33億元。

上述違法事實(shí),有相關(guān)人員詢問筆錄、相關(guān)銀行賬戶資料、證券賬戶資料、電腦信息資料、交易所提供的交易數(shù)據(jù)等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

證監(jiān)會認(rèn)為,張某的上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)“單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或者證券交易量”、第三項(xiàng)“在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量”的規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場行為。

被罰沒2.66億元

當(dāng)事人陳述申辯稱,并不實(shí)際控制賬戶組操縱“華英農(nóng)業(yè)”,他僅為配資中介,實(shí)際操縱方為其他兩人。當(dāng)事人為兩人提供配資服務(wù),并對配資賬戶進(jìn)行監(jiān)督,對賬戶組的控制權(quán)僅限于監(jiān)督證券賬戶內(nèi)的股票買賣以及本金的安全,并不負(fù)責(zé)具體交易決策和交易指令的下達(dá),對賬戶內(nèi)資金的轉(zhuǎn)入和劃出亦沒有控制權(quán)。而且,賬戶組中109個證券賬戶并非全部由當(dāng)事人提供,部分由他人提供。

當(dāng)事人還稱,未參與操盤收益的分配。張某除向他人收取配資中介服務(wù)費(fèi)外,未獲得關(guān)于操縱“華英農(nóng)業(yè)”的盈利。

經(jīng)復(fù)核,證監(jiān)會認(rèn)為,關(guān)于賬戶控制問題,張某組織交易團(tuán)隊(duì),相關(guān)人員系聽從張某指令協(xié)助尋找資金、管理證券賬戶、傳遞交易指令和具體操作。通過現(xiàn)場獲取的電腦文件、交易終端關(guān)聯(lián)、資金關(guān)聯(lián)、交易員指認(rèn)、配資中介指認(rèn)等多維度證據(jù),足以認(rèn)定張某通過其交易團(tuán)隊(duì)控制賬戶組交易“華英農(nóng)業(yè)”,案涉操縱行為是由張某組織實(shí)施的,張某系本案違法主體而非配資中介。

關(guān)于本案資金去向,證監(jiān)會表示,他人轉(zhuǎn)給張某的資金中,除部分資金轉(zhuǎn)給他人相關(guān)賬戶外,其余資金在張某控制的銀行賬戶中滾存使用,其間除用于配資交易股票外,還用于購買理財(cái)、支付工資和房租、大額提現(xiàn)等。

證監(jiān)會對當(dāng)事人的申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定,證監(jiān)會決定:沒收張某違法所得1.33億元,并處以1.33億元罰款。

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