編者按：

《發(fā)展與超越——中國(guó)式現(xiàn)代化的核心問題與戰(zhàn)略路徑》一書從多方面闡述了中國(guó)式現(xiàn)代化的意義內(nèi)涵、重點(diǎn)問題和實(shí)現(xiàn)路徑。

本文摘自解答“李約瑟之謎”一章（內(nèi)容略有刪減），分析了新中國(guó)成立以來的科技復(fù)興、當(dāng)下的新機(jī)遇和新挑戰(zhàn)，探討了加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的路徑，為我國(guó)充分抓住科技發(fā)展的重大機(jī)遇和重新走向世界科技創(chuàng)新舞臺(tái)的中央，提供了參考和借鑒。

文|劉元春 丁曉欽

黨的十八大以來，黨中央把科技創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，促進(jìn)我國(guó)科技實(shí)力從量的積累邁向質(zhì)的飛躍，從點(diǎn)的突破邁向系統(tǒng)能力提升，一些關(guān)鍵核心技術(shù)實(shí)現(xiàn)突破，科技創(chuàng)新取得新的歷史性成就。同時(shí)也要看到，我國(guó)原始創(chuàng)新能力還不夠強(qiáng)，創(chuàng)新體系整體效能還不夠高，一些關(guān)鍵核心技術(shù)仍受制于人，因此必須加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，強(qiáng)化重大科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，集聚力量進(jìn)行原創(chuàng)性、引領(lǐng)性科技攻關(guān)，打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)，前瞻布局戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，培育發(fā)展未來產(chǎn)業(yè)。

以新型舉國(guó)體制助力科技自立自強(qiáng)

“集中力量辦大事”是我國(guó)社會(huì)主義制度的顯著優(yōu)勢(shì)。在新中國(guó)成立以后到改革開放前的30年里，我國(guó)在生產(chǎn)力水平較低的情況下，面對(duì)國(guó)外的技術(shù)封鎖，仍然獨(dú)立自主地制造出了“兩彈一星”，取得了一系列自主創(chuàng)新成果，向世界展現(xiàn)了中華民族強(qiáng)大的創(chuàng)新能力，這些成就的取得充分體現(xiàn)了科技創(chuàng)新舉國(guó)體制的力量。20世紀(jì)的舉國(guó)體制是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的舉國(guó)體制，到了21世紀(jì)，我國(guó)已經(jīng)成功確立了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，在新一輪科技革命方興未艾，科技競(jìng)爭(zhēng)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的重要性更加凸顯的歷史條件下，我國(guó)順應(yīng)歷史潮流，提出了新型舉國(guó)體制。

新型舉國(guó)體制的“新”，主要體現(xiàn)在與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的高度結(jié)合上，強(qiáng)調(diào)技術(shù)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)效益并重。將政府與市場(chǎng)的作用有機(jī)結(jié)合，從以行政配置資源為主轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)在資源配置中起決定性作用，既能發(fā)揮各類主體協(xié)同攻關(guān)的優(yōu)勢(shì)，又能尊重市場(chǎng)規(guī)律、發(fā)揮市場(chǎng)的資源配置和優(yōu)化作用?？梢钥吹?，我們已經(jīng)構(gòu)建出以舉國(guó)體制為特征的科技自立自強(qiáng)的研發(fā)體系，以及以大市場(chǎng)用于大創(chuàng)新、以企業(yè)為主體的市場(chǎng)型創(chuàng)新體系。

舉國(guó)體制能夠?yàn)榭萍紕?chuàng)新提供強(qiáng)大的制度支撐。以芯片行業(yè)為例，芯片行業(yè)具有資金需求大、投資風(fēng)險(xiǎn)大、回報(bào)周期長(zhǎng)等特點(diǎn)，而社會(huì)資本通常資金規(guī)模小，且追求高收益和流動(dòng)性，無法滿足前沿領(lǐng)域新技術(shù)研發(fā)的要求。因此，不能僅靠市場(chǎng)化資金支持新技術(shù)研發(fā)，必須同時(shí)依靠政策性資金的支持。目前在光刻機(jī)領(lǐng)域，荷蘭光刻機(jī)巨頭阿斯麥占據(jù)了絕對(duì)壟斷地位，而在成立之初，阿斯麥只有31名員工，還曾面臨資金鏈斷裂的窘境。為了研發(fā)EUV（極紫外）光刻機(jī)，必須解決資金和技術(shù)兩方面的難題，為此，阿斯麥從歐盟第六框架計(jì)劃中拉來2325萬歐元經(jīng)費(fèi)，用股權(quán)向英特爾、臺(tái)積電、三星等客戶籌得53億歐元研發(fā)資金，聯(lián)合3所大學(xué)、10個(gè)研究所、15家歐洲公司共同開展延續(xù)摩爾定律項(xiàng)目，大大推進(jìn)了EUV技術(shù)的研發(fā)進(jìn)程，經(jīng)過10余年持續(xù)不斷的研發(fā)投入，阿斯麥在2010年交付了全球第一臺(tái)EUV光刻機(jī)。而此前歐洲、日本和韓國(guó)等雖然也探索過EUV光刻技術(shù)，但出于巨額的研發(fā)資金、難以跨越的技術(shù)瓶頸等原因紛紛提前退場(chǎng)，使阿斯麥成為全球唯一能夠生產(chǎn)EUV光刻機(jī)的公司。

可見，只有通過強(qiáng)有力的國(guó)家力量才能更好地幫助科技創(chuàng)新克服資金、技術(shù)難題。當(dāng)前，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)需要新型舉國(guó)體制為我國(guó)對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的攻關(guān)提供強(qiáng)大支撐，這可以幫助中國(guó)類似于阿斯麥的企業(yè)克服研發(fā)過程中的困難，研發(fā)周期可能會(huì)縮短。2014年9月，國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金正式設(shè)立，基金分兩期運(yùn)作，一期規(guī)模1387.2億元，二期規(guī)模2041.5億元。這只總金額超3400億元的基金是國(guó)內(nèi)規(guī)模最大的產(chǎn)業(yè)投資基金，在業(yè)內(nèi)被稱作“芯片大基金”。大基金由財(cái)政部、國(guó)開金融、中國(guó)煙草、亦莊國(guó)投等共同出資發(fā)起，基金管理人為華芯投資，大基金成立之后為我國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)取得突破提供了強(qiáng)大助力。

長(zhǎng)江存儲(chǔ)所實(shí)現(xiàn)的存儲(chǔ)芯片領(lǐng)域的自主創(chuàng)新就是新型舉國(guó)體制的重要成就。在大基金的支持下，2016年，武漢新芯與紫光集團(tuán)等國(guó)企共同成立了長(zhǎng)江存儲(chǔ)。除此之外，還聯(lián)合中國(guó)科學(xué)院微電子研究所，清華、復(fù)旦等院校機(jī)構(gòu)，共同研發(fā)NAND Flash芯片的相關(guān)技術(shù)。經(jīng)過多年努力研發(fā)，我國(guó)陸續(xù)在3DNAND和DRAM（動(dòng)態(tài)隨機(jī)存儲(chǔ)器）上打破國(guó)際壟斷，擺脫了過去完全缺席存儲(chǔ)芯片市場(chǎng)的困境，而長(zhǎng)江存儲(chǔ)作為國(guó)內(nèi)的領(lǐng)頭企業(yè)，率先實(shí)現(xiàn)3D NAND的突破創(chuàng)新。

大基金一期的運(yùn)行也出現(xiàn)了一些曲折。這使我國(guó)認(rèn)識(shí)到，只有資金投入還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，必須加強(qiáng)新型舉國(guó)體制的頂層設(shè)計(jì)，進(jìn)一步集合更加強(qiáng)大的國(guó)家力量進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)，以打破國(guó)外對(duì)我國(guó)的技術(shù)封鎖。一方面，我國(guó)在大基金一期有序退出的同時(shí)，大基金二期迅速接棒，加速布局；另一方面，加強(qiáng)黨和政府對(duì)科技攻關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)和支持力度。2023年，中央科技委員會(huì)的組建和科技部的重組，預(yù)示著我國(guó)新型舉國(guó)體制將進(jìn)一步完善并蓄勢(shì)待發(fā)，科技創(chuàng)新事業(yè)也將得到更有力的領(lǐng)導(dǎo)和推進(jìn)。

強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位

科技創(chuàng)新一方面靠基礎(chǔ)研究產(chǎn)出，另一方面靠企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)。因此，我國(guó)必須構(gòu)建新型的科技創(chuàng)新體系，加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，同時(shí)激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新。黨的二十大強(qiáng)調(diào)要強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位。當(dāng)前，我國(guó)科技創(chuàng)新體系存在技術(shù)供給與產(chǎn)業(yè)需求難匹配、產(chǎn)學(xué)研用融合不夠等問題，需要進(jìn)一步強(qiáng)化我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，打通科研與市場(chǎng)，推動(dòng)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈有效對(duì)接。

首先，要進(jìn)一步促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合和一體化發(fā)展?？萍脊ぷ髡哒J(rèn)為，科技成果轉(zhuǎn)化的主要障礙是科技成果與市場(chǎng)需求脫節(jié)、科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)提高科研人員收益作用不大、科技成果經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估難導(dǎo)致供需雙方難以達(dá)成交易、科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)服務(wù)體系不健全。因此，我們要進(jìn)一步打通高校、科研院所和市場(chǎng)之間的隔閡，引導(dǎo)科研資源向有市場(chǎng)需求和潛力的方向傾斜，完善對(duì)技術(shù)專利的審核評(píng)價(jià)體系，推動(dòng)更多具有實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益的重大專利的產(chǎn)生和應(yīng)用推廣。

其次，要注重培養(yǎng)具有創(chuàng)新基因的企業(yè)家精神。創(chuàng)新是企業(yè)家精神的核心。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，企業(yè)家需要具備更多的擔(dān)當(dāng)。與此同時(shí)，企業(yè)家精神的發(fā)揮也有賴于一個(gè)良好的創(chuàng)新環(huán)境。我們要對(duì)企業(yè)家的身份有明確的認(rèn)可，在此基礎(chǔ)上，處理好市場(chǎng)與政府之間的關(guān)系等。社會(huì)主義企業(yè)家精神與西方企業(yè)家精神有所不同，其中最大的不同是，如何界定國(guó)有企業(yè)的企業(yè)家精神。倡導(dǎo)企業(yè)家精神的另一面，就包括對(duì)國(guó)有企業(yè)的特別關(guān)注：新型國(guó)有企業(yè)內(nèi)部治理體系的完善等問題都需要進(jìn)一步解決。

再次，要不斷改善營(yíng)商環(huán)境，保護(hù)企業(yè)創(chuàng)新成果。從世界銀行發(fā)布的《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》中不難看出，大部分掌握了核心產(chǎn)業(yè)、核心技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈的國(guó)家，主要是營(yíng)商環(huán)境較好的高速度發(fā)展國(guó)家。在高速度發(fā)展國(guó)家的前30名中，73%的國(guó)家營(yíng)商環(huán)境都非常好。特別是以高科技為主導(dǎo)技術(shù)的科創(chuàng)類企業(yè)，要求有大量的科創(chuàng)人員，依托高水平的企業(yè)、一流大學(xué)，以及良好的創(chuàng)新型激勵(lì)舉措和稅收體系、股權(quán)安排等。而要想滿足創(chuàng)新型企業(yè)的各項(xiàng)需求，就需要一個(gè)良好的營(yíng)商環(huán)境。對(duì)于一些創(chuàng)新型企業(yè)或戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)來說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利的保護(hù)十分重要，若沒有良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的專利成果、發(fā)明成果、新模式、新技術(shù)可能會(huì)被瞬間剽竊，企業(yè)將很難真正獲得盈利。同時(shí)，創(chuàng)新型企業(yè)必須有創(chuàng)新型融資體系與其相匹配，這樣才能有效分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，得到資本市場(chǎng)的充分支持。

改革開放以來，我國(guó)逐步建立起公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，毫不動(dòng)搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，無論是國(guó)有企業(yè)還是民營(yíng)企業(yè)，都要鼓勵(lì)支持其加強(qiáng)科技創(chuàng)新，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

當(dāng)前，國(guó)企改革三年行動(dòng)主要目標(biāo)已經(jīng)完成，新一輪國(guó)企改革蓄勢(shì)待發(fā)，要加快健全有利于國(guó)有企業(yè)科技創(chuàng)新的體制機(jī)制，著力解決制約企業(yè)科技創(chuàng)新的機(jī)制、投入、人才、轉(zhuǎn)化等突出問題，充分發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)在重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的創(chuàng)新人才、技術(shù)和資金儲(chǔ)備優(yōu)勢(shì)，更好地實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新對(duì)推動(dòng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的支撐作用。要建立健全國(guó)有經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新激勵(lì)和保障機(jī)制，為科技人才提供良好的研發(fā)環(huán)境和科學(xué)公正的科研產(chǎn)出激勵(lì)。

各級(jí)黨委、政府要積極為民營(yíng)企業(yè)解決融資難融資貴的問題，著力加快公共服務(wù)體系建設(shè)，推動(dòng)建立面向民營(yíng)企業(yè)的共性技術(shù)服務(wù)平臺(tái)，積極發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)，為民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新提供技術(shù)支持和專業(yè)化服務(wù)。同時(shí)，民營(yíng)企業(yè)也要主動(dòng)與國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)對(duì)接，加強(qiáng)與政府、科研院所、高校之間的交流互動(dòng)，充分發(fā)揮自身創(chuàng)新機(jī)制靈活、善于發(fā)現(xiàn)和引領(lǐng)市場(chǎng)需求的優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)技術(shù)攻關(guān)，提升新科技成果轉(zhuǎn)化效率。

最后，要建立并完善國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新格局。國(guó)有企業(yè)具有強(qiáng)大的資金優(yōu)勢(shì)和調(diào)動(dòng)資源的能力，民營(yíng)企業(yè)則更貼近市場(chǎng)需求，促進(jìn)二者協(xié)同創(chuàng)新有利于實(shí)現(xiàn)不同所有制經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，加強(qiáng)全社會(huì)的資源整合，提高創(chuàng)新活力。

（本文刊發(fā)于《中國(guó)經(jīng)濟(jì)周刊》2024年第13期）